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同乐城娱乐场注册网址-招商证券:对香港证监会处罚无异议!

2020-01-11 14:51:45   作者:匿名   点击:591

同乐城娱乐场注册网址-招商证券:对香港证监会处罚无异议

同乐城娱乐场注册网址,5月30日,香港证监会发布新闻稿,因招证香港在2011年10月至2014年9月期间错误处理客户款项,香港证监会对其采取纪律行动,包括处以罚款500万元港币。

公告表示,上述问题系因招证香港在程序及监控方面有所缺失,包括员工对于相关规则理解有偏差等所致。处理不当的客户款项均在日内转回客户账户,未造成客户损失。招证香港经自查发现问题,并主动报告香港证监会。招证香港已于2015年委聘一家独立检讨机构完成了独立的合规及监控检讨,并及时进行内部回顾检讨,切实加强内部监控,保障客户利益。

招商证券表示,公司对以上决定无异议,该事项预计不会对公司经营、财务状况及偿债能力造成重大影响。